骏德集团ODI备案狂欢季|境外直接投资备案最新政策解读

是指中国境内企业或团体开展境外投资活动的关键环节,它旨在规范企业境外投资行为,确保投资活动符合国家政策导向及东道国法律法规,保障投资的合规性与安全性。

以下是关于ODI备案的最新国家政策详细解读:

一、企业主体资格要求

1. 合法注册:企业需在中国境内依法注册,具备独立法人资格,如有限责任公司、股份有限公司等。个体工商户、个人独资企业等非法人主体无法直接申请ODI备案。

2. 成立时间:企业需成立满1年(部分地方可能放宽至6个月),并提供完整的财务报表。

3. 无重大违法违规记录:企业及其法定代表人、实际控制人需无重大违法违规记录,未被列入“经营异常名录”或“严重失信主体名单”。

4. 财务状况良好:企业需提供近一年的财务报表,证明具备足够的资金实力(具体以地方政策为准)。

5. 资金来源合法:企业需提供资金来源证明,确保资金来源合法合规。

二、出资方式

- 货币出资:这是最常见的方式,需通过银行办理外汇登记,将人民币兑换为外币汇出。

- 实物资产出资:设备、原材料等实物资产需经第三方评估,并提供报关证明。

- 知识产权出资:专利、商标等需进行专业评估,部分国家可能限制无形资产占比。

- 股权/债权出资:以境内公司股权或债权置换境外资产,需符合跨境换股规定。

- 其他方式:包括境外收益再投资(需提供利润来源证明)以及境内企业担保境外融资(需外管局审批)。

三、投资方式

- 新设实体:在境外设立全资子公司、合资公司或分支机构。

- 并购:收购境外企业股权或资产,需通过反垄断审查(如涉及)。

- 参股投资:购买境外上市公司股份或非公开股权(如私募基金份额)。

- 合作经营:与境外企业合作开发项目(如能源、基建领域的BOT模式)。

- 特殊架构:通过VIE(协议控制)投资限制性行业,需进行法律合规评估。

四、核准或备案

根据《企业境外投资管理办法》(发改委令第11号)及商务部相关规定:

- 备案制:适用于大多数非敏感类项目,即不涉及敏感国家和地区(如未建交国家、受国际制裁地区),也不涉及敏感行业(如军工、能源资源、新闻传媒等)。无论投资额大小,只要不涉及敏感因素,均实行备案管理。

- 核准制:敏感类项目需逐案审查,包括涉及敏感国家和地区、敏感行业(如跨境水资源开发、武器装备研制等),以及中央管理企业(含央企)或投资额较大的项目。

五、商务部和发改委所需文件

(一)商务部备案/核准

1. 基础材料:项目可行性研究报告、境外投资备案表/核准申请表(在线填报后打印盖章)、营业执照复印件、对外投资设立企业或并购的章程、合同/协议、董事会决议或出资决议等。

2. 特殊情形:涉及敏感行业或地区,需提交对项目必要性的说明及风险防控方案;并购项目需提供目标公司财务报表、股权架构图等。

(二)发改委备案/核准

1. 基础材料:项目备案申请表/核准申报文件(通过“全国境外投资管理和服务网络系统”填报)、投资主体营业执照、项目可行性研究报告、投资资金来源说明及证明(如银行资信证明)、投资协议或并购协议。

2. 特殊情形:需核准的项目,需提交项目申请报告(包括项目背景、合规性分析等);涉及大额外汇,需提供外汇管理部门意见。

六、注意事项

1. 多层级报备:若投资主体为地方企业,需通过地方商务和发改部门初审后转报中央。

2. 有效期:《企业境外投资证书》有效期为2年,逾期需延期。

3. 后续监管:需定期提交境外投资年报,并遵守境外合规经营要求。

七、骏德集团ODI备案优势:

1)免费帮助梳理出海合规架构:

2)提供合理便捷备案方案,备案通过率 100%;

3)专业人员撰写“前期情况说明”报告,通过率 100%;

4)全程专业团队办理备案及其报道流程,节约企业人工及时间成本;

5)与商务厅、发改委老师沟通进度、实时汇报备案情况;避免企业去到备案现场的次数;

6)备案通过后,在银行处资金到位实际汇出时我司可指导相关资料;

7)新设境外企业和银行开户、及后期维护,我司可全套办理;

8)境外投资年报及月报,我司会提前通知并简单指导企业完成;

9)境内境外一条龙服务,境内商务厅、发改委;境外中联办、大使馆报到、境外主体公司设立且范围广。

补充:

(1)敏感行业和地区

根据《境外投资敏感行业目录》(发改委、商务部等联合发布)及《国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知》(国办发〔2017〕74号),以下行业和地区属于敏感范畴:

- 敏感行业:武器装备的研制生产维修、跨境水资源开发利用、新闻传媒;房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部;在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。

- 敏感地区:未建交国家、受国际制裁的国家和地区(如伊朗、朝鲜、叙利亚等)、高风险地区(政局动荡、战争或冲突频发地区、恐怖主义活动高发地区);涉及中国核心利益或外交敏感的地区;投资可能引发国际争议的地区。

(2)存量权益登记

存量权益登记是指企业已完成境外投资并设立境外企业后,需定期向外汇管理局报告境外企业的资产、负债、所有者权益等财务信息的行为。这是中国外汇管理的重要组成部分,旨在加强对境外投资的监管。

1. 登记内容:境外企业的基本信息(如名称、注册地、经营范围等)、财务状况(如资产总额、负债总额、所有者权益等)、经营情况(如营业收入、利润等)、股东及持股比例。

2. 登记时间:首次登记需在境外企业设立后次年6月30日前完成;此后每年6月30日前需更新境外企业的财务信息。

3. 办理流程:企业通过外汇管理局的“资本项目信息系统”在线填报存量权益登记信息,提交相关证明材料(如境外企业的财务报表、审计报告等),外汇管理局审核通过后完成登记。

骏德ODI备案重磅活动来袭

喜讯传来!2025年,骏德团队成功助力河南省、四川省首个ODI(境外直接投资)备案项目顺利通过商务厅和发改委全流程审核,并且一次性通过!这一成果不仅展示了骏德在ODI领域的专业实力,也标志着我们在境外投资服务上的领先地位。骏德集团特推出2025企业出海ODI盛大活动,客户为友,合作共赢!2025年骏德集团ODI备案部门操作系统和流程进行了优化升级,在帮助客户出海落地办理境外投资备案的服务中骏德的专业和时效性又有了进一步提升!

1、活动如下:

活动时间:2025 年 3 月 1 日 - 2025 年 12 月 31 日

2、抽奖对象:

与骏德集团成交 ODI 备案的客户,每成交一个案子(公司主体新设、增资或者并购业务)可获得一个抽奖码。抽奖码获取数量无限制。

为骏德推荐客户成交 ODI 备案的合作伙伴(含客户),每累计成交 3 个案子,可获得 1 个抽奖码。

从 2025 年 3 月 1 日起,至 2025 年 12 月 31 日,每新增达 30 个抽奖码,举办一期 “成功奖” 抽奖;每期“成功奖”将抽取3轮,每轮抽取1 个 “成功奖”。

每新增达 50 个抽奖码,举办一期 “荣耀奖” 抽奖,抽取 1 个 “荣耀奖”。

成交ODI备案的客户,每成交1个案子,由骏德的商业务人员告知其对应的抽奖码。合作伙伴抽奖码由骏德渠道部告知。

(1)成功奖奖品为:最新款IPHONE16手机一台;

(2)荣耀奖奖品为:现金49999元。

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