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国家外汇管理局北京市分局近日发布京汇罚〔2025〕29号行政处罚公告。宏利基金因违反外汇登记管理规定,被处警告、罚款。罚没款金额为7万元。该处罚决定日期为今年7月17日。
宏利基金成立于2002年6月,拥有23年发展历史。该公司此前经历多次股权变更。2022年底完成最新一轮股权变更后,宏利基金转为外商独资公募。目前宏利投资管理(新加坡)私人有限公司与宏利投资管理(香港)有限公司共同持有宏利基金100%股权。
违规行为与处罚依据
处罚公告显示,宏利基金违反了《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》第十条第一款、第十七条。处罚依据为《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条第(五)项。
《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》第十条第一款明确规定,外商投资企业因减资、清算、先行回收投资、利润分配等情形需向境外汇出资金时,应先行办理相应登记。完成登记流程后,可前往银行办理购汇及对外支付业务。第十七条规定,外国投资者通过新设、并购等途径在境内设立金融机构,其外汇管理登记事项参照本规定执行。
《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条显示,违反外汇登记管理规定的机构,由外汇管理机关责令改正,给予警告。对机构可以处30万元以下的罚款。处罚公告还显示,宏利基金法定代表人或负责人姓名为丁某某。根据公开信息,宏利基金现任总经理为丁闻聪,来自宏利金融。
公司回应与业务现状
针对本次处罚事件,宏利基金相关人士回复称,该事件大约发生在5年之前。当时宏利基金尚未转为外商独资基金。宏利基金保持与相关主管部门的积极沟通,目前此事已妥善解决。
截至目前,宏利基金公募管理规模955.61亿元。在全市场公募持牌机构中排名62位。其中,非货管理规模为616.40亿元,全市场排名64位。从2022年至今这三年左右时间里,宏利基金出现多起人事变更。
今年3月,宏利基金公告称,首席信息官高贵鑫因个人原因离任。高贵鑫于2022年12月加入宏利基金,此前一度担任宏利基金总经理。随后,高贵鑫加盟天弘基金。今年1月,宏利基金公告称,宏利基金权益投资部总经理、基金经理王鹏卸任名下6只基金产品。同时已按规定办理注销手续。随后,王鹏从宏利基金离职。